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将清单制做到极致 ——四张表帮您厘清私募基金备案所有细节

2020年3月20日,中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)官网发布了《关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知》(“《通知》”),结合监管规则要求及基金备案工作实践发布私募投资基金备案申请材料清单(“《备案清单》”),以便拟进行私募基金备案的管理人对照准备备案申请材料。《备案清单》主要是对现有私募投资基金备案要求(包括监管规则及实践反馈要求)的梳理和固化,基本未有新增备案要求。

本文将结合过往基金备案工作实践,再次以表格的形式对《备案清单》(以非证券类、重大变更和清算为例)进行梳理。(点击此链接复习私募基金管理人登记清单——《将登记制进行到底——三张表帮您厘清私募基金管理人登记所有细节》)

非证券私募投资基金备案申请材料清单梳理

1、新增明确要求上传项目


2、此前即明确要求上传项目,本次集中说明上传要求


3、本次予以调整的重大变更项目


4、延续此前要求的重大变更项目


继《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》之后,《备案清单》的发布,进一步显示了基金业协会提高私募登记备案工作公平、透明度及办事效率的决心,也进一步便利了私募基金管理人的基金备案筹备工作。在《备案清单》的指导下,管理人准备基金备案申请材料及基金业协会审核备案申请的效率均将大大提高,这亦落实了基金业协会一贯致力于提高基金备案速度以及更好的服务于私募基金市场参与主体的承诺。根据《通知》,基金业协会将适时对私募基金备案申请材料清单予以更新并及时发布,我们将对此持续保持关注

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