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平安信托有限责任公司2019年度报告摘要

《客户管理办法》,《重大事项报告管理办法》,《群体性上访事件应急预案》,进一步建立建全消费者权益保护的制度体系。

  二、建立消费者权益保护工作机制

  平安信托设立专职部门作为消费者权益保护的统筹部门,负责落实安排消费者权益保护的日常管理工作机制,包括定期会议沟通、定期高管汇报,确保高级管理层对消费者权益保护工作进行系统有效的指导监督,切实将消费者权益保护工作纳入企业文化建设和经营发展战略中。

  三、加强金融消费者权益保护宣传教育

  在公众宣传教育方面,平安信托开展了多场金融消费者权益保护活动,2019年“3.15”期间,平安信托围绕中国银保监会公布的活动口号“以消费者为中心优化服务”,通过官方微博、微信公众号和官方网站策划推出多篇投资者教育主题文章;2019年11月举行“消费者权益保护进社区”活动;制定“平信科普绘”系列宣传材料,2019年12月完成了《平信科普绘第一期:认识你自己》的制作并通过官方网站、微信公众号等多个渠道宣传,意在主动预防和化解潜在矛盾,引导消费者正确使用金融服务,依法维护自身权益。

  除了公众宣传教育,2019年平安信托开展了“金融消费者在身边”的全员培训活动,通过培训,营造浓厚的全员消费者权益保护意识,有效提升了员工的消费者权益保护意识和业务技能水平。

  第七节 社会责任履行情况

  一、发挥党委政治引领作用

  报告期内,公司高度重视党建工作,充分发挥党委政治引领与政治核心作用:在架构设置中,完成平安信托第三届党委、纪委的组建,明确党委未来五年的工作方向与工作路线,新一届党委成员与公司经营班子实现“双向进入、交叉任职”的要求;在日常管理中,公司党委会与每月经营班子重要会议“两会合一”,党委制定《党委会议事规则》,明确党委会整体工作机制与工作内容,将党委会审议纳入公司“三重一大”的决策中,确保将党的理论路线、方针政策和上级党组织要求贯彻到公司经营管理过程中,促进公司持续、健康、稳定发展。

  二、转型升级服务实体经济

  报告期内,平安信托坚持回归业务本源,加强主动管理,一方面通过股权投资、基建投资等“常规作战”方式支持实体经济,培育经济新引擎、新动能;另一方面在战略选择上守正出新,聚焦新旧动能转换过程中资源错配、市场出清、存量资产盘活的机会,把特殊资产投资作为转型四大核心业务之一,以“特种作战”思维,解决市场存在的问题,为实体经济减缓相关风险压力。数据显示,平安信托2019全年投入实体经济规模超过3100亿元,投向工商企业资金占比超44%,诸多信托项目涉及医疗健康、新能源、环境保护、先进制造等国家重点发展的产业。

  三、助力国家精准扶贫

  平安信托响应国家精准扶贫和平安集团"三村扶贫工程"号召,报告期内完成产业扶贫投资近20亿元,助力西藏、内蒙、陕西等省份贫困区域经济发展。同时,平安信托发挥自身专业优势,通过推出慈善信托,打造公益信托产品平台,开展精准扶贫活动,开创了“金融+公益”的崭新模式。作为国内首支集合永续型慈善信托,由平安信托受托管理的 “中国平安(74.0000.000.00%)教育发展慈善信托计划”累计总规模超过2000万元。经过2年多的运作管理,该慈善信托已资助包括“幕天公益·捐书助教”、“中国支教2.0·远程网络教室”、“蔚蓝行动·关注特殊儿童教育”等在内的10余个教育类慈善项目,落地公益资金超过千万元,并通过定向开放募集,壮大资金规模。

  四、重视文化驱动培育信托文化

  2019年中国信托业年会提出,信托业在转型发展的关键时期,全行业要下大力气开展文化建设,通过文化的力量重塑行业新形象,注入发展新动能;同时要重视和强化合规建设,坚守合规底线。一直以来,平安信托高度重视文化建设,将管理机制的升级、信托文化的培育作为公司转型发展的动力。

  2019年下半年,平安信托提出"守正出新,行稳致远,打造中国信托业第一品牌"的愿景目标,一方面,按照专业、勤勉、尽职的要求积极培育受托文化、信义文化,严格履行受托人的义务,升级完善消费者权益保护体系,通过将消保工作纳入公司章程、完善消保工作机制、举办形式多样的宣传活动全面加强消费者权益保护工作。2019年11月,平安信托在深圳、上海等地举办"消费者权益保护进社区"活动,公司董事长姚贵平带领近600名员工现场宣誓,全面加强消费者权益保护工作。另一方面,平安信托全面加强风险管控,在公司内部开展"正风肃纪"专项行动,强化合规经营意识,改进工作作风,营造简单务实、风清气正的合规文化。

  五、倾听员工心声、解决员工诉求

  报告期内,公司以倾听员工心声为方向,重点解决员工诉求,促进公司“置放新机制、打造新模式”,提升员工凝聚力与归属感。公司层面,公司党委书记、董事长牵头发起“建言献策直通车”沟通协调机制,4期直通车项目共计收到调查问卷518份,解决员工关注共性问题409项,打通公司员工与管理层之间沟通交流的“绿色通道”、发现经营管理中的薄弱环节,汇集助力公司发展的“金点子”;基层员工层面,公司组织各部门代表“倾听心声”沟通会,从需求痛点、难点、热点出发,更好倾听各部门员工需求心声,加强与各部门的连接与沟通;工会平台层面,组织各部门员工推选固定员工代表参与议事,并召开两次员工代表大会,审议工作制度,维护员工权益。

  一、股东

  报告期末公司股东总数为2个,相关情况如下:

  表3.1-1

  ★为公司最终实际控制人

  报告期内,公司股东及持股比例未发生变化。

  报告期末,公司股东及其控股股东、实际控制人、一致行动人、最终受益人情况如下:

  表3.1-2

  报告期末,平安集团公司的关联方情况详见公开挂网的《中国平安保险(集团)股份有限公司2019年年度报告》。

  报告期内,公司股东无出质公司股权情况。

  二、董事

  表3.2-1(董事长、副董事长、董事)

  注1:2019年6月14日,公司2019年第一次临时股东会选举姚贵平为公司董事;后经监管批复同意,8月16日,公司正式任命姚贵平为平安信托有限责任公司董事长,姚贵平正式履职。

  表3.2-2(独立董事)

  三、监事

  表3.3(监事会成员)

  注2:2019年11月8日,公司2019年第二次临时股东会审议通过聘任孔祥云为公司外部监事的议案,股东监事许黎不再担任公司监事一职。

  四、高级管理人员

  报告期末,公司在职高级管理人员情况如下:

  表3.4

  五、公司员工

  报告期末,公司职工人数为463人,平均年龄35岁,其中博士学历占1%、硕士学历占47%、本科学历占49%、其他学历占3%。

  第一节 会计报表

  一、 自营资产

  (一)会计师事务所审计结论

  审计报告

  普华永道中天审字(2020)第20109号

  一、 审计意见

  (一)我们审计的内容

  我们审计了平安信托有限责任公司(以下简称“平安信托公司”)的财务报表,包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表,2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。

  (二)我们的意见

  我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了平安信托公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量。

  二、 形成审计意见的基础

  我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

  按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于平安信托公司,并履行了职业道德方面的其他责任。

  三、 其他信息

  平安信托公司管理层对其他信息负责。其他信息包括平安信托公司2018年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

  我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信 息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

  结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

  四、 管理层和治理层对财务报表的责任

  平安信托公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

  在编制财务报表时,管理层负责评估平安信托公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算平安信托公司、终止运营或别无其他现实的选择。

  治理层负责监督平安信托公司的财务报告过程。

  五、 注册会计师对财务报表审计的责任

  我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

  在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

  (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

  (二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

  (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对平安信托公司

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